Пакеты документов

Для приобретения облигаций

 1. Общие документы заявителя:

1.1. Ходатайство о продаже облигаций по форме банка;

1.2. Анкета-заявка эмитента (покупка облигаций на первичном рынке ценных бумаг) по форме банка;

       Анкета-заявка продавца (покупка облигаций на вторичном внебиржевом рынке ценных бумаг) по форме банка;

1.3. Анкета юридического лица  по форме банка;

1.4. Согласие на получение кредитного отчета по форме банка.

2.  Документы по финансовому состоянию заявителя (кредитополучателя):

2.1. Копия годового бухгалтерского баланса со всеми приложениями к нему с пояснительной запиской (в случае, если организация в соответствии с законодательством Республики Беларусь подлежит обязательному аудиту – аудиторское заключение). Расшифровки отдельных статей бухгалтерского баланса (дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе просроченной, финансовых вложений, займов выданных) (по форме банка);

2.2. Копии квартальных бухгалтерских балансов за предыдущий год. Копии квартальных бухгалтерских балансов за текущий год. Все приложения к последнему квартальному бухгалтерскому балансу и бухгалтерскому балансу за аналогичный период прошлого года с пояснительной запиской;

2.3. Расшифровки отдельных статей бухгалтерского баланса на последнюю квартальную дату (дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе просроченной, финансовых вложений, полученных кредитов и займов) (по форме банка);

2.4. Справки из банков об остатках и движении денежных средств по счетам заявителя (кредитополучателя) не менее чем за 6 месяцев, предшествующих месяцу обращения заявителя в Банк, с ежемесячной разбивкой, а также о наличии на дату составления справки картотеки к внебалансовому счету «Расчетные документы, не оплаченные в срок», задолженности по кредитам и иным операциям кредитного характера, с указанием сведений о просроченной задолженности перед банками;

2.5. Информация в разрезе банков о наличии задолженности, в том числе просроченной, по активным банковским операциям заявителя (кредитополучателя) по состоянию на первое число месяца, в котором ходатайство поступило в Банк (по форме банка);

3. Вопросник клиента-организации по форме банка / вопросник для клиента, который является местным исполнительным или распорядительным органом, республиканским органом государственного управления или иной государственной организацией, подчиненной Правительству.

4Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц и правоспособность эмитента (продавца) на заключение договоров с Банком:

4.1. Копия Устава, копия свидетельства о государственной регистрации, копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя и главного бухгалтера (приказ, решение собственников, участников, и проч.), а также копия контракта с руководителем либо выписка из контракта руководителя в части полномочий руководителя и срока действия контракта, достоверность которых засвидетельствована подписью уполномоченного должностного лица заявителя и скреплена печатью;

4.2. Письменная информация о перечне должностных лиц эмитента (продавца) облигаций, которые уполномочены подписать  договоры с Банком (в том числе, в случае отсутствия руководителя); соответствующие доверенности, приказы и иные документы, подтверждающие полномочия данных лиц.

4.3. Копии двух последних страниц паспорта директора и главного бухгалтера.

5. Копия протокола общего собрания участников (акционеров) хозяйственного общества, иного коллегиального органа управления эмитента, уполномоченного принимать решение  о выпуске облигаций, решения собственника унитарного предприятия о выпуске облигаций, либо выписку из этих документов, содержащую сведения о кворуме и итогах голосования по данному вопросу.
6*. Копия решения о выпуске облигаций.

7*. Копия проспекта эмиссии облигаций, оформленного в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (в случае закрытой продажи облигаций).

8*Заверенная краткая информация об эмиссии (при открытой продаже облигаций).

9*.  Копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций, заверенная эмитентом облигаций.

10. Выписка со счета депо (при покупке облигаций на вторичном внебиржевом рынке ценных бумаг).

11. Бизнес-план развития эмитента, составленный на срок обращения  облигаций в соответствии с законодательством Республики Беларусь, с приложением планируемого графика погашения задолженности по облигациям (при покупке Банком облигаций с целью предоставления финансирования на срок свыше одного года).

12. Прогноз потоков денежных средств эмитента по форме банка (при покупке облигаций с целью предоставления финансирования сроком до одного года);

13.  Документы по экономике сделки:

13.1. Копии основных договоров (контрактов) или проекты основных договоров (контрактов) и других документов в подтверждение предоставляемого финансирования;

13.2. Процедура выбора поставщиков (по требованию Банка);

13.3. Копии документов, подтверждающих право юридического лица на осуществление соответствующих видов деятельности, связанных с финансируемым проектом (в т.ч. копии лицензий на право осуществления лицензируемых видов деятельности) на момент на момент предоставления финансирования.

14.  Документы по обеспечению исполнения обязательств:

14.1. При предоставлении в залог имущества и (или) имущественных прав (требований), принадлежащих заявителю (кредитополучателя) на праве собственности (хозяйственного ведения) предоставляются документы в соответствии с требованиями Банка по обеспечению;

14.2. При предоставлении в залог имущества третьего лица предоставляются:

  • анкета залогодателя по форме банка;
  • документы залогодателя, перечисленные в пунктах 4,6 настоящего Перечня;
  • документы в соответствии с требованиями банка по обеспечению;

14.3.При предоставлении поручительства (гарантии) юридического лица предоставляются: анкета поручителя (гаранта) по форме банка, согласие на получение кредитного отчета по форме банка и документы поручителя (гаранта), перечисленные в пунктах 2,4 настоящего Перечня.
В случае, если гарантом выступает исполнительный орган власти, предоставляются: анкета гаранта по форме банка, решение о предоставлении гарантии.

15.  Для рассмотрения вопроса о возможности предоставления финансирования путем покупки облигаций эмитентов, применяющих  упрощенную систему налогообложения вместо документов, указанных в п. 2.1 – 2.3 настоящего Перечня, предоставляются:

15.1. Копия налоговой декларации (расчета) по налогу за 6 последних месяцев (за 2 последних квартала);

15.2. Расшифровка отдельных статей книги учета доходов и расходов (по требованию банка).

15.3. Сведения о результатах деятельности эмитента, применяющего упрощенную систему налогообложения по форме банка. 

16. При покупке облигаций эмитента - юридического лица с целью предоставления финансирования для нужд его обособленного структурного подразделения дополнительно предоставляются документы последнего, указанные в пунктах 1.4, 2.

17. Банк вправе запросить у эмитента (продавца) облигаций, поручителя, залогодателя, гаранта дополнительные документы и иную информацию, необходимые для рассмотрения вопроса о приобретении облигаций.

* Данные документы не включаются в пакет документов на этапе предоставления ходатайства клиента, обратившегося в Банк за услугой по организации выпуска облигаций.