Пакеты документов

Для приобретения облигаций

 1. Общие документы заявителя:

1.1. Ходатайство об оказании услуг по организации выпуска и покупке облигаций по форме банка;

1.2. Анкета-заявка эмитента (покупка облигаций в процессе их размещения) по форме банка;

       Анкета-заявка владельца (покупка облигаций в процессе их обращения на неорганизованном рынке ценных бумаг) по форме банка;

1.3. Анкета юридического лица по форме банка;

1.4. Согласие на получение кредитного отчета по форме банка;

2.  Документы по финансовому состоянию клиента:

2.1. Копия годового бухгалтерского баланса со всеми приложениями к нему с пояснительной запиской (в случае, если в соответствии с законодательством Республики Беларусь бухгалтерская (финансовая) отчетность организации подлежит обязательному аудиту – аудиторское заключение). Расшифровки отдельных статей бухгалтерского баланса (дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе просроченной, финансовых вложений, полученных кредитов и займов, основных средств, вложений во внеоборотные активы, доходов и расходов будущих периодов) (по форме банка);

2.2. Копии квартальных бухгалтерских балансов за предыдущий и текущий год со всеми приложениями. Все приложения к последнему квартальному бухгалтерскому балансу и бухгалтерскому балансу за аналогичный период прошлого года с пояснительной запиской;

2.3. Расшифровки отдельных статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату текущего года (дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе просроченной, финансовых вложений, полученных кредитов и займов), основных средств, вложений во внеоборотные активы, доходов и расходов будущих периодов) (по форме банка);

2.4. Справки из банков об остатках и движении денежных средств по текущим (расчетным) банковским и специальным счетам эмитента, открываемым банками в соответствии с законодательными актами Республики Беларусь не менее чем за 6 месяцев, предшествующих месяцу обращения эмитента в Банк, с ежемесячной разбивкой, а также о наличии на дату составления справки картотеки к внебалансовому счету «Расчетные документы, не оплаченные в срок», задолженности по кредитам и иным операциям кредитного характера, с указанием сведений о просроченной задолженности перед банками;

2.5. Информация о наличии задолженности, в том числе просроченной, по активным банковским операциям в разрезе банков и наличии (отсутствии) просроченной задолженности перед другими контрагентами, бюджетом по состоянию на первое число отчетного (по форме банка);

2.6. Сведения о входящих и исходящих денежных потоках эмитента в иностранной валюте и белорусских рублях (по форме банка);

2.7. Информация о показателях финансово-хозяйственной деятельности эмитента (по форме банка);

3. Вопросник клиента-организации по форме банка.

4Документы, подтверждающие полномочия должностных лиц и правоспособность эмитента (владельца) на заключение договоров с Банком:

4.1. Копия Устава, копия свидетельства о государственной регистрации, копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя и главного бухгалтера (приказ, решение собственников, участников, и проч.), а также копия контракта с руководителем либо выписка из контракта руководителя в части полномочий руководителя и срока действия контракта, достоверность которых засвидетельствована подписью уполномоченного должностного лица заявителя и скреплена печатью;

4.2. Письменная информация о перечне должностных лиц эмитента (владельца) облигаций, которые уполномочены подписать  договоры с Банком (в том числе, в случае отсутствия руководителя); соответствующие доверенности, приказы и иные документы, подтверждающие полномочия данных лиц.

4.3. Копии двух последних страниц паспорта директора и главного бухгалтера.

5. Копия протокола общего собрания участников (акционеров) хозяйственного общества, иного коллегиального органа управления эмитента, уполномоченного принимать решение  о выпуске облигаций, решения собственника унитарного предприятия о выпуске облигаций, либо выписку из этих документов, содержащую сведения о кворуме и итогах голосования по данному вопросу.
6*. Копия решения о выпуске облигаций.

7*. Копия проспекта эмиссии облигаций, оформленного в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

8*Заверенная краткая информация об эмиссии (при открытой продаже облигаций).

9*.  Копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций, заверенная эмитентом.

10. Выписка о состоянии счета депо (при покупке облигаций в процессе их обращения на неорганизованном рынке ценных бумаг).

11. Бизнес-план развития эмитента, составленный на срок приобретения Банком облигаций в соответствии с законодательством Республики Беларусь, с приложением планируемого графика погашения задолженности по облигациям (предоставляется при покупке Банком облигаций с целью предоставления финансирования сроком свыше одного года).

12. Прогноз потоков денежных средств эмитента по форме банка (предоставляется при покупке облигаций с целью предоставления финансирования сроком до одного года);

13.  Копии документов, подтверждающих право эмитента на осуществление соответствующих видов деятельности (в том числе копии лицензий на право осуществления лицензируемых видов деятельности) на момент на момент предоставления финансирования.

14.  Документы по обеспечению исполнения обязательств:

14.1. При предоставлении в залог имущества и (или) имущественных прав (требований), принадлежащих эмитенту на праве собственности (хозяйственного ведения, оперативного управления) предоставляются документы в соответствии с требованиями Банка по обеспечению;

14.2. При предоставлении в залог имущества третьего лица предоставляются:

  • анкета залогодателя по форме банка;
  • другие документы в соответствии с требованиями банка по обеспечению;

14.3. При предоставлении поручительства юридического лица предоставляются: анкета поручителя по форме банка, согласие на получение кредитного отчета по форме банка и другие документы поручителя, перечисленные в пунктах 2 (за исключением подпункта 2.6),4 настоящего Перечня.

14.4. При предоставлении гарантии юридического лица (за исключением банка, местного исполнительного и распорядительного органа) предоставляются: анкета гаранта по форме банка, согласие на получение кредитного отчета по форме банка и другие документы поручителя, перечисленные в пунктах 2 (за исключением подпункта 2.6),4 настоящего Перечня. В случае, если гарантом выступает местный исполнительный и распорядительный орган, предоставляются: анкета гаранта по форме банка, решение о предоставлении гарантии;

15.  Для рассмотрения вопроса о возможности предоставления финансирования путем приобретения Банком облигаций эмитентов, применяющих  упрощенную систему налогообложения вместо документов, указанных в подпунктах 2.1 – 2.3 пункта 2 настоящего Перечня, предоставляются:

15.1. Копия налоговой декларации (расчета) по налогу при упрощенной системе налогообложения за 6 последних месяцев (за 2 последних квартала);

15.2. Расшифровка отдельных статей книги учета доходов и расходов (по требованию банка).

15.3. Сведения о результатах деятельности эмитента, применяющего упрощенную систему налогообложения по форме банка.

16. При покупке облигаций эмитента с целью предоставления финансирования для нужд его обособленного структурного подразделения дополнительно предоставляются документы последнего, указанные в подпункте 1.4, пункта 1, пункте 2 настоящего Перечня.

17. Банк вправе запросить у эмитента (продавца) облигаций, поручителя, залогодателя, гаранта дополнительные документы и иную информацию, необходимые для рассмотрения вопроса о приобретении облигаций.

* Данные документы не включаются в пакет документов на этапе предоставления ходатайства клиента, обратившегося в Банк за услугой по организации выпуска облигаций.